中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部 2004年12月7日
根據(jù)《首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)行字［2004］162號,下稱《通知》），現(xiàn)將對詢價對象范圍、條件和行為等的監(jiān)管要求明確如下：
一、詢價對象及其股票配售對象的范圍
詢價對象包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司，證券公司，信托投資公司，財務(wù)公司，保險機(jī)構(gòu)投資者，以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）等六類機(jī)構(gòu)投資者。
詢價對象應(yīng)以其自營業(yè)務(wù)或其管理的證券投資產(chǎn)品分別獨立參與累計投標(biāo)詢價和股票配售。詢價對象的自營業(yè)務(wù)或其管理的證券投資產(chǎn)品限于以下類別：
（1）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券投資基金；
（2）社?；穑?br /> （3）證券公司自營業(yè)務(wù)；
（4）經(jīng)批準(zhǔn)的證券公司集合資產(chǎn)管理計劃；
（5）信托投資公司自營業(yè)務(wù)；
（6）信托投資公司依據(jù)信托合同可投資于證券市場的信托產(chǎn)品；
（7）財務(wù)公司自營業(yè)務(wù)；
（8）保險機(jī)構(gòu)投資者；
（9）保險機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)批準(zhǔn)的保險產(chǎn)品；
（10）合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）；
（11）經(jīng)批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金；
（12）其他經(jīng)中國證監(jiān)會同意的證券投資產(chǎn)品。
二、對詢價對象條件的監(jiān)管要求
（一）詢價對象應(yīng)符合以下條件：
1、依法設(shè)立，最近12個月未因違法違規(guī)行為受到相關(guān)監(jiān)管部門行政處罰；
2、經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，可以進(jìn)行股票投資；
3、具備良好信用，擁有獨立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員；
4、擁有健全的內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)。
（二）證券公司除符合第（一）款規(guī)定的條件外，還應(yīng)符合以下條件：
1、屬于綜合類（含比照綜合類）證券公司且注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)，包括其控股子公司注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)的綜合類（含比照綜合類）證券公司；
2、最近12個月未發(fā)現(xiàn)挪用客戶交易結(jié)算資金的行為；
3、不存在重大經(jīng)營風(fēng)險。
（三）信托投資公司除符合第（一）款規(guī)定的條件外，還應(yīng)符合以下條件：
1、應(yīng)經(jīng)過相關(guān)監(jiān)管部門重新登記，重新登記兩年以上；
2、注冊資本在4億元以上；
3、積極參與證券市場投資，最近12個月參與公開發(fā)行證券的網(wǎng)下申購并獲得配售的次數(shù)不低于3次 （以刊登公開發(fā)行募集文件為準(zhǔn)）。
（四）財務(wù)公司除符合第（一）款規(guī)定的條件外，還應(yīng)符合以下條件：
1、經(jīng)過相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，成立兩年以上；
2、注冊資本在3億元以上；
3、積極參與證券市場投資，最近12個月參與公開發(fā)行證券的網(wǎng)下申購并獲得配售的次數(shù)不低于3次（以刊登公開發(fā)行募集文件為準(zhǔn)）。
三、對詢價對象行為的監(jiān)管要求
（一）詢價對象按照《通知》第四條的規(guī)定參與詢價時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時間和方式提交報價結(jié)果和報價依據(jù)。
發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)按照《通知》第四條的規(guī)定進(jìn)行詢價時，選擇的詢價對象應(yīng)包括《通知》第一條規(guī)定的三類以上的機(jī)構(gòu)投資者；基金管理公司和QFII應(yīng)占詢價對象總數(shù)50％以上。
（二）詢價對象應(yīng)為其自營業(yè)務(wù)或其管理的單一投資產(chǎn)品分別指定一個證券賬戶和一個資金賬戶專門用于累計投標(biāo)詢價和股票配售，并將指定賬戶在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會和中國證券登記結(jié)算公司備案。證券賬戶應(yīng)在滬深市場分別指定。
詢價對象應(yīng)通過上述指定賬戶參與累計投標(biāo)詢價和股票配售；保薦機(jī)構(gòu)對此應(yīng)承擔(dān)核查責(zé)任。
（三）詢價對象按照《通知》第四條的規(guī)定參與詢價時，其報價區(qū)間的上限不得高于下限的20％。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)詢價結(jié)果確定發(fā)行價格區(qū)間（詢價區(qū)間），詢價區(qū)間的上限不得高于區(qū)間下限的20％。
（四）與發(fā)行人或其保薦機(jī)構(gòu)之間存在控股關(guān)系，或存在影響其做出獨立投資決策的其他重大利害關(guān)系的詢價對象，不得參與本次首次公開發(fā)行股票的詢價和配售。
（五）本次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)和承銷商不得參與本次公開發(fā)行股票的詢價和配售。
（六）詢價對象參與詢價并獲配證券后，其累計持有量達(dá)到相關(guān)法律、法規(guī)要求披露的數(shù)量時，應(yīng)依法履行信息披露義務(wù)。
四、詢價對象的監(jiān)管
詢價對象應(yīng)在中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會登記，接受協(xié)會自律管理。
中國證券業(yè)協(xié)會通過其網(wǎng)站定期公布符合條件的詢價對象名單。對出現(xiàn)下列情況的機(jī)構(gòu)投資者，將其從詢價對象名單中去除，并將除名事由通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公布：
（一）不再符合本《備忘錄》規(guī)定的條件；
（二）違反對詢價對象的監(jiān)管要求；
（三）在按照《通知》第四條的規(guī)定進(jìn)行詢價時，無正當(dāng)理由拒絕參與報價累計三次以上。
被除名的機(jī)構(gòu)除名期滿12個月后，如符合詢價對象的相關(guān)條件，或違規(guī)行為已經(jīng)改正，可以重新申請成為詢價對象。